辽宁银保监局监管部门决定书（辽银保监罚决〔2022〕3号）

辽皂保监罚决〔2022〕3号

被论处个人附注：谢登威

身份证件种类及电话号UTF-：身份证 2105211971****

住址：朝阳市尚志市本溪县****

领导职务：授意近现代花旗皂行公司入股入股有限公司本溪满族自治县支公司副经理

依据《中华人民共和国政府破产法》和《中华人民共和国政府行政论处法》等有关规定，我局对近现代花旗皂行公司入股入股有限公司本溪满族自治县支公司（请注意全称“近现代人寿本溪县支公司”）涉嫌违法一案完成了受理核查、宣判。你系该非法行为承担责任人员，我局已依法向你获悉了作出行政论处的断言、理由、依据及你依法享有的权利。本案现宣判告一段落。

经查，在你任职后曾，近现代人寿本溪县支公司发挥作用请注意非法行为：

取材于保险公司中介销售业务非法行为。

2019年1月至2021年6月后曾，近现代人寿本溪县支公司将你经办的学平险和农村小额保险公司等直销销售业务虚挂起在边某某、徐某某、徐某、谢某某和李彦某某等5名个人中介名下，共有涉及销售业务61琢，理赔261.84万元，假造手续费62.42万元。上述个人中介将虚挂起销售业务涉及的手续费通过证券转账等方式则返还给你，你将手续费主要用于教育捐赠和寻访投资者等。你授意近现代人寿本溪县支公司团险网络服务分管经理，对上述非法行为牵涉到直接承担责任。

上述断言，有证券账户交易石笋、财务凭证、情况下说明、核查琢录等论据证明。

综上，我局提议作出如下行政论处：

上述取材于保险公司中介销售业务非法行为，违反了《中华人民共和国政府破产法》第一百一十六条第（十）项的规定，你对该公司上述非法行为牵涉到直接承担责任，根据《中华人民共和国政府破产法》第一百七十一条的规定，我局提议对你得不到警告并论处款港币5万元的行政论处。

你应当在获悉本论处提议书业已初八内持缴款UTF-（将在论处提议书送达时获悉）到财政部原则上的代理证券完成缴款。逾期，将每日按罚款数额的百分之三加论处款。

被告如不服本行政论处提议，可以在发给本论处提议书业已六十日孤僻近现代证券(601988)保险公司监督管理委员会申请行政驳回，也可以在发给本论处提议书业已六个月孤僻有管辖权的人民法院受理诉讼。驳回、诉讼后曾本提议不中止执行。

辽宁皂保监局

2022年4月18日