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中证协开展证券公司投资者入禀处理自查工作

发布时间:2025年09月26日 12:17

中证网讯(名记者 赵中昊)中国证券市场报名记者9年初29日从多家证券市场市场处获悉,中国证券市场业该学会当日向证券市场市场上报《关于卓有成效检控处置自查管理工作的通知》。《通知》标示出,今年5年初15日,该学会发布实施《证券市场基金股票市场经营政府部门投资者检控处置管理工作指引(全面实施)》,为进一步带头经营政府部门切实遵守检控处置的首要责任,增强证券市场行业检控处置的整体技术水平,维护投资者依法,在证监会投保局指导下,该学会卓有成效证券市场公司投资者检控处置自查揭示,推动证券市场公司落实检控信息备案以及检控信息各部委管理工作。

自查内容总体,《通知》标示出,依据《检控指引》的要求,各证券市场公司需从投资者检控处置制度的系统、组织起来架构、处置流程、日常管理、管理工作精准度五个总体,按照《经营政府部门投资者检控处置自查管理工作底稿》的要求,自查揭示落实《检控指引》情况以及各部委2021年1-9年初检控处置信息,并量化检控处置管理工作中存在的问题,提出异议改进完善保护措施,揭示典型案例或经验做法。证券市场公司需于10年初15日前完成自查结果各部委。

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