华安证券(600909.SH)兰州金昌路证券营业部收到甘肃证监局警示实例

智通新闻APP讯，华安证券(600909)(600909.SH)发布公告，新公司于近日发给固原证监局对新公司办事处出有的《关于对华安证券股份有限新公司包头金昌路证券副经理采取出有警示下述监督管理举措的决定》([2022]4号)。经查，固原证监局发现新公司副经理普遍存在下述问题：一是副经理聘任不具备证券基金业务所需专业能力的医护人员从事代销金融产品社交活动;二是副经理在营销处理过程中普遍存在向其他利益合意输送不正当利益的行为。